本公司（sī）及董事會全體（tǐ）成員保證信（xìn）息披露的內容真實、準確、完（wán）整，沒有虛（xū）假（jiǎ）記載、誤導陳述或重大遺漏（lòu）。

近日，山西焦煤能源集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會收到曹懷建（jiàn）先生遞交（jiāo）的（de）書麵辭職報告，曹懷建先生因工作變（biàn）動原因，申請辭去公司總經理職務。曹懷建先生辭去上述職務後，不在公司及（jí）公（gōng）司的子公司擔任任（rèn）何職務。截止本公告披（pī）露日，曹懷建（jiàn）先生未持（chí）有公司股票。

曹懷建先（xiān）生的辭職報告自送達公（gōng）司董事會之（zhī）日起生。曹懷建先生的辭職不會影（yǐng）響公司的正常生產經營。

曹懷建先生在擔任公司總經理職務期間恪盡職守，勤勉盡責（zé），公司董事（shì）會對曹懷建先生在任職期（qī）間為公司健康、穩定、持續（xù）發展所作出（chū）的貢獻表示衷心的感謝!

特此公（gōng）告

山西焦煤能源集團股份有限公司董事會

2023年7月5日

證券代碼：000983 證券簡稱：山西焦（jiāo）煤 公（gōng）告編號：2023-033

山西焦煤能源集團股份有限公司

關（guān）於（yú）公司部分監（jiān）事辭職的公告

本（běn）公司及監事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導（dǎo）陳述或（huò）重大遺漏。

近日，山西（xī）焦煤能源集團股份有限公（gōng）司（sī）（以下簡稱“公司”）監事會收到陳凱先生、孟君先（xiān）生遞交的書麵辭（cí）職報告（gào），因工作變動原因，陳凱先生申請辭去公司監事和監事會主席職務，孟君先生（shēng）申請辭去公（gōng）司監事職務。陳凱先生、孟君先生辭去上述職務（wù）後，不在公司及公司的子（zǐ）公司擔任任何職務。截止本公告披（pī）露日，陳凱先生、孟君先生未持有公司股（gǔ）票。

根據中華（huá）人民共和國《公司法》、《證券法》等（děng）法（fǎ）律及《公（gōng）司章程》等有關規定，陳凱先生、孟君先生的辭職未導致公司監（jiān）事會成員低於法定低人數，該辭（cí）職報告自（zì）送達（dá）公司監事會之日起生。陳凱先生、孟君先生的辭職不會影響（xiǎng）公司的正常生產經營。

陳凱（kǎi）先生、孟君先生在擔任公司監事職務期間恪盡職守（shǒu），勤勉盡責，公司監事會對陳凱先生、孟君先生在任職期（qī）間（jiān）為公司健康、穩定、持續（xù）發展所做出的貢獻表示衷心的感謝!

特此公告

山西焦煤能（néng）源集（jí）團股份有限公司監（jiān）事會

2023年7月5日（rì）

證（zhèng）券代碼：000983 證券（quàn）簡稱：山西焦煤 公告編號：2023-032

山西焦煤能源集團股（gǔ）份有限公司

關於公司（sī）董（dǒng）事、總經理辭職的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導陳述或重大遺漏。

近日，山西焦煤能源集（jí）團股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會收到王宇魁先生、戎（róng）生權先生遞交的書麵辭職報告，王宇魁先生因工作變動原因（yīn），申請辭去（qù）公（gōng）司八屆董事會董事和提（tí）名委員會委員職務。戎生權先生因工作變動原因，申請辭去公司八屆董事會董事和總經理職務。王宇魁先生、戎生權先生辭去上述職務後，不在（zài）公司及公司的子公司擔任任何（hé）職務。截止本公告披露日，王宇魁先生、戎生權先生未持有公司股票。

根據中華人民共和國《公司法》、《證券法》等（děng）法律及《公司章（zhāng）程》等有關規定，王宇魁先生、戎生權先生的辭（cí）職未導（dǎo）致公司董事（shì）會成員低於（yú）法定低人數，該辭職報告自送達（dá）公司董事會之日起生（shēng）。王宇魁先生、戎生權先生（shēng）的辭職不會影響公司（sī）的正常生產經營。

王宇魁先生、戎生權先生在（zài）擔任公司董（dǒng）事（shì）職務（wù）期間（jiān）恪盡職守，勤勉盡責，公司董事會對王宇魁先生、戎生權先生在任職期間為公司健康、穩定、持（chí）續發展所作出的貢獻表示衷心的（de）感謝!

特此公告。

山西焦煤能源集團股份有限公司董事（shì）會（huì）

2023年7月5日（rì）

證券代碼：000983 證券簡稱：山西焦煤 公告編號：2023-039

山西焦煤（méi）能源集團股份有限公司

關（guān）於召開（kāi）2023年一次

臨時股東大會的通知

本公司及董事會（huì）全（quán）體成員保（bǎo）證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有（yǒu）虛假記載、誤導陳述或（huò）重大遺漏。

經山西焦（jiāo）煤能源集團股（gǔ）份有限（xiàn）公司（以下（xià）簡稱“公（gōng）司”）於2023年7月5日召開的八屆董事會二十三次會議審議通過，公（gōng）司定於2023年8月2日（星期三）上午10:00召開公司（sī）2023年一次臨時股東大會，會議有關事項如下：

一（yī）、召開會議（yì）的基本情況

1．股東（dōng）大（dà）會屆次：公司（sī）2023年一（yī）次臨時股東大會

2．股東（dōng）大會的召集人：公司董事會

經公司八屆董事會二十三次會議審議（yì）通（tōng）過，決定召開2023年一次（cì）臨時（shí）股東大（dà）會（huì）。

3．會議（yì）召開的法、規（guī）：本次股東大會（huì）經公司八屆董事會二十三次會議（yì）審議決定召開，符有關法律法規和《公司章程》的規定。

4．會議（yì）召開的（de）日期、時間：

（1）現場會議時間：2023年8月2日（rì）（星（xīng）期（qī）三）上午10:00開始。

（2）網絡投票時間：通過深圳證券交易所（suǒ）交易係統進（jìn）行網絡投票的具（jù）體時（shí）間為2023年（nián）8月2日上午（wǔ）9:15至（zhì）9:25，9:30至（zhì）11:30，13:00至15:00；通過深圳證（zhèng）券交易所互聯網投票的具體時間為2023年8月2日上午9:15至2023年8月2日下午3:00期間的任意時間。

5．會議的召開方式：本次股東大會采用現（xiàn）場投票與網絡投票相結的方式。公司將（jiāng）通過（guò）深圳證券交易所交易（yì）係統和互聯網投票係統（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網絡形式的投票（piào）平台（tái），股東（dōng）可以在網絡投票時間內通（tōng）過上述係統行使表（biǎo）決權。

同一表決權（quán）隻能選擇現場或網絡表決方式中的一（yī）種。如果（guǒ）同一股份通過現場、交易係統和互聯網重複投（tóu）票，以一次投票表決結果為準。

6．會議的股權登記日：本次股東大會（huì）的股權登記日為2023年7月26日（星期三）。

7．出席對象：

（1）截止2023年7月26日下（xià）午（wǔ）收市後在中（zhōng）國證券登記結算（suàn）公司深（shēn）圳分公司登記在冊的本公（gōng）司股東均有權出席本次股東大會，並可以書麵形式委托代理人出席會議和（hé）參加表決，該（gāi）股東代理人不（bú）是本公司股東；

（2）董事、監事、高級管理人員（yuán）及見（jiàn）證律師。

8．會議地（dì）點：山西省太原市萬柏林區新晉祠路一段1號山西焦煤大廈三層百人會議室。

二、會議審議事項

本次（cì）股東大會議案對應（yīng）“提（tí）案編碼”一覽表

上述議案中，選舉公司非獨立董事4名，選舉公司（sī）非職工代表監事2名，均采（cǎi）取累積投票（piào）製，所以本次股東大會不設置總議案。

對於累積投票議案，股東每持有一股即擁有與每個議案組下應選董事或者監事（shì）人數相同的選舉票數，即股（gǔ）東所擁有的選舉票數（shù）為其所持有表決權（quán）的股份數量乘以應選（xuǎn）人數。股東可以將所擁有（yǒu）的選舉票數以（yǐ）應選人數為限在候選人（rén）中任意分配（可以投出零票），股東（dōng）擁有的選舉（jǔ）票數，可以集中投給一名候（hòu）選人，也可以投給數（shù）名候選人，但總（zǒng）數不得超過其擁有的選舉票數。股東應當以每個議案組的選舉票數為限進行投票，股（gǔ）東（dōng）所投選舉票數超過其擁有（yǒu）選舉票數的，或者在差額選（xuǎn）舉中投票超（chāo）過應選人數（shù）的，其對該議案組所投的選舉票不（bú）視為有投票。具體投票方法參見本通知附件1。

上述議（yì）案內容詳（xiáng）見公司於2023年7月7日披露於《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券（quàn）日報》和巨潮資訊網（https://www.cninfo.com.cn）的《山西焦煤能源集團股份有限公司（sī）八屆董事會二十三次會議決議公（gōng）告》和《山西焦煤（méi）能源集團股份有限公司八屆監事會二十一次會議決議公告》。

三、會議登記等事項

1．登記方式：

出（chū）席本次會議的股東或股東代理（lǐ）人應持以（yǐ）下文件辦理登記：

（1）自然人股東：本人有身份證件、股票賬戶卡、持股憑證；

（2）代表自然人股東出席本次會議的代（dài）理人：代理人（rén）本人有身份證件、自然人股東身份證件複（fù）印件、授權委托書及委托人股（gǔ）票賬戶卡、持股憑證；

（3）代表法人股東出席本次會議的法定代表人：本人有身份證件（jiàn）、法人股東營業執照（複印件並加蓋公章）、法定代表人身份（fèn）證明書、股票（piào）賬戶卡、持股憑證；

（4）法（fǎ）定代表人以外代表法（fǎ）人股（gǔ）東出席（xí）本次會議的代理人：代理人有身份證件、法人股東營（yíng）業執照（複印件並（bìng）加蓋公（gōng）章）、法定代表人簽署的（de）授權委托書（加蓋公章）、股票賬戶卡（kǎ）、持股憑證。

擬出席會議的股東可直接到（dào）公司（sī）進行（háng）股權登記，也可以信函或（huò）傳真方式登記。其中以傳真方（fāng）式進行登記的股東，請在參會時將相關身份證明、授（shòu）權委（wěi）托書等原件交會務人員。

2.會（huì）議登記時間：2023年7月28日9:00一17:00

3.登（dēng）記地點：山西省太原市小店區長風街115號2203室

四、參加網絡投票的具體操作流（liú）程

在本（běn）次股東大會上，股東可以通過深圳證券交易所交易係統和互聯網投票係（xì）統（網（wǎng）址為：http://wltp.cninfo.com.cn）參加網絡投票。（網絡投票的具體操作流程見附（fù）件1）

五、其他（tā）事項

1.聯係方式

聯（lián）係（xì）部門：公司證券事（shì）務部

聯係人：嶽誌強、蔚青

聯係電話：0351-7799983

傳真：0351-7799111

電子郵件：zqb000983@163.com

2.會議費（fèi）用（yòng）

與會股東食（shí）宿及交通費用自理。

六、備查文件

1.公司八屆董事會二（èr）十三次會議（yì）決（jué）議。

2.公司八屆監事會二十一次會議決議。

特此公告。

附件1：參加網絡投票（piào）的具體操作（zuò）流程

附件2：2023年一次臨時股東大會授權委托書那曲鐵皮保溫（wēn）施工隊

山西焦煤能源集團股份有限公司董事會

2023年7月5日

附件1：

參加網絡投票的具體操作流（liú）程

一、網絡投票的程序

1.投票代碼：360983，投票簡稱：“焦煤投票”。

2.填（tián）報選舉票數

對於累積投票（piào）提案，填報投給某候選人（rén）的選舉票數。上市公（gōng）司（sī）股東應當（dāng）以其所擁（yōng）有的每個提（tí）案組的選舉票（piào）數為限進行投票，股東（dōng）所投選舉票數超過其擁有選舉票數的，或（huò）者在差額選舉中（zhōng）投票超過應選人數的，其對該項提案（àn）組所投的選舉票均視為無投票（piào）。如果不同意某候選人，可以對該候選人（rén）投0票。

表一 累積投票（piào）製下投給候選人的選舉票數填報一覽表

①選舉非獨立董（dǒng）事

（如“提案編碼”一覽（lǎn）表提案1，采用等額選舉，應選人數為4位）

股東所擁有的選舉（jǔ）票數=股東所代表的有表決權的股份總數×4

股東（dōng）可以將所擁有的選舉票數（shù）在4位非獨立董事候選人中任意分配，但投票總（zǒng）數不得超（chāo）過其擁有的選舉票數。

②選舉非職工代表（biǎo）監事（如“提案編碼”一覽表提案2，采用等額選舉，應選人（rén）數為2位）

股東所擁有的選（xuǎn）舉票數=股東所代表的有表決權的股份總數×2

股（gǔ）東可以將所擁有的選舉票數在2位非職工代表監事候（hòu）選人中任意分配（pèi），但投票總數不得超過其擁有的選舉票數。

3.在股東對同一議案出現總議案與分議案重複投票時，以一次有投（tóu）票為準。如股東先對分議案投票（piào）表決（jué），再對總議（yì）案（àn）投票（piào）表決，則以已投票表決的分（fèn）議案的表決意見為準（zhǔn），其他未表（biǎo）決的議案（àn）以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對分議案投票表決，則（zé）以總議案的表決意見為準。

二、通過深交所交易係統投票的程序

1.投（tóu）票時間：2023年8月2日（rì）的交易（yì）時間，即9:15一9:25,9:30一（yī）11:30和13:00一15:00。

2.股東可以登錄證券公司（sī）交易客戶端通過交易係統投票（piào）。

三、通過深交（jiāo）所（suǒ）互聯網投票係統（tǒng）投票的程序

1.互聯網投票（piào）係統開（kāi）始投票的時間為（wéi）2023年8月2日（rì）上午（wǔ）9：15，結束時（shí）間為2023年8月2日下午3：00。

2.股東通過互聯網投票係統進行網絡投（tóu）票，需按照（zhào）《深圳證券交易所投資者（zhě）網絡服務身份認證業務（wù）指引（2016年修訂）》的規（guī）定辦理身份認證（zhèng），取得“深交所數（shù）字證書”或“深交所投資（zī）者服務密碼”。具體的身（shēn）份認（rèn）證流程可登錄互聯網投票係統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。

3.股東根據獲取的服務密碼或數（shù）字（zì）證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn，在規定時（shí）間內通過深交所互聯網投票係統進行投票。

附件2：

授權委（wěi）托書

茲委托 先生（shēng）（女士），代表我單（dān）位（wèi）（本人）出席2023年8月2日召開的山西焦煤能源集團股份有限公司2023年一次臨時股東大會，並代為行使（shǐ）表決權。

本次股東（dōng）大會議案對應“提案編碼”一覽表

委（wěi）托人（簽名（míng））：

委托人（rén）身份證號碼（mǎ）/統一社（shè）會信用（yòng）代碼：

委托人（rén）證（zhèng）券（quàn）賬戶：

委托人（rén）持有公司股份質和數量：

受托（tuō）人（簽名）：

受托人身份證號碼：

委托書日（rì）期： 年 月 日

有期限：

證券代碼：000983 證券簡（jiǎn）稱（chēng）：山西焦煤 公告（gào）編（biān）號：2023-036

山西焦煤能源集團股份有限公（gōng）司

八屆監事會二十一次（cì）會議決議公告

本公司及監事會（huì）全體成員保證信息披露的內容真實（shí）、準確（què）、完整，沒有虛（xū）假記載、誤導陳（chén）述或重大遺漏（lòu）。

一、監事會會議召開情況（kuàng）

山西焦煤能源（yuán）集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）八屆監事會二十一次會議以通訊方式（shì）於2023年7月5日召開。會議通知已於2023年6月（yuè）29日（rì）以傳真、郵件（jiàn）及人送（sòng）達的方式通知全體監事。會議應到監事5人，實到監事5人。會議由監事黃浩先生主持。會議的召開和表決程序符《公司法》和《公司章（zhāng）程》的（de）規定。

二、監（jiān）事會會議審議情況

1、會議以（yǐ）5票同意，0票反（fǎn）對，0票棄權的表決結果通過了《關於提名公司八屆監事會非職工代表監（jiān）事的議案》。

鑒於陳凱先生、孟君（jun1）先生因工作原因，已申請辭去（qù）公司監事職務。根（gēn）據《公司法》、《證券法》及《公司章程》等規定和控股股東山西焦煤集團有（yǒu）限責任公司提名，由蘇新強先生、趙彥浩先生擔任八屆監事會非職（zhí）工代表監事。

上述議案需提交公司2023年一次臨時股（gǔ）東（dōng）大會審議。

股（gǔ）東（dōng）大會將對監事候選人（rén）采用累積（jī）投票製進行逐項選舉表決。

2、會議以5票同意，0票反對，0票棄（qì）權的表決（jué）結果通過了《關於以募集資金置換預先（xiān）投（tóu）入募投項目的自（zì）籌資金的議案》（詳見公告2023-037）

3、會議以（yǐ）5票同意（yì），0票反對，0票棄權的表決結果通過了《關於使用募集資金向控股公司委托貸款以實施募投項目的議（yì）案》（詳見公告2023-038）

監事會（huì）認為：公司本次使用募集資金向控（kòng）股公司委托貸款以實施募（mù）投項目（mù），有利（lì）於募投項目順（shùn）利實施，符（fú）募投項目的實施計劃，不存在改變或變相改（gǎi）變募集資金（jīn）投向（xiàng）和損害股東利益的情況。因此，監事會同意公（gōng）司使用募（mù）集資金向控股公司委托貸款（kuǎn）以實（shí）施募投項目。

三、備查文件（jiàn）

經與會監（jiān）事簽字並（bìng）加蓋監事會印章的監事會決議。

特此公告。

山西焦煤（méi）能（néng）源集團股份有限公司監事會

2023年7月5日

蘇（sū）新強先生，漢族，出生（shēng）於1968年，大學（xué）學曆，律師、經濟師、政工師，中共黨員。曆任山煤國際能源集團股份有限公司總法律（lǜ）顧問、黨委委員、董事長（zhǎng）。現任山西焦煤集團有限責任公司總法律顧問、風險防控部（bù）部長。

蘇新強先（xiān）生未持有公司股份；蘇新強先生擔任山西焦煤集團有限責任（rèn）公司總（zǒng）法律顧問（wèn）、風險防控部部長，與公司控股（gǔ）股東、實際控製（zhì）人及持股5%以上的股（gǔ）東存（cún）在關聯關係（xì）；與公司其他董事、監（jiān）事、高級管理人員不存在關聯關係。

趙彥浩先生（shēng），漢族，出生於1982年，大學學曆，政（zhèng）工師，中共黨員（yuán）。曆任山西焦煤集團有限責任（rèn）公司綜辦公室二級家（jiā）。現任山西焦煤集團有限責任公司綜辦（bàn）公室（shì）主任，本公（gōng）司黨委（wěi）委員、工（gōng）會主席、辦公室主任。

趙彥浩先生未持有公司股份；趙彥浩先生擔任山西焦煤集團有限責任公司綜（zōng）辦公室主任，與公司控股股東、實（shí）際控製人及持股5%以上的股東存在關聯關係；與公司其他（tā）董事、監事、高級管理人員不存在（zài）關聯關係（xì）。

經公司查詢，上述人員均不屬於高人民法院所（suǒ）列“失信被執行人”，近三年沒有受過中國證監會及其他（tā）有關部門的處罰及（jí）證券交易所（suǒ）懲戒；不存在（zài）《公司（sī）法（fǎ）》、《公司章程》中規定的不得（dé）擔任公（gōng）司監事的情形（xíng）。其任職資（zī）格符《公司法》等（děng）相關法律法（fǎ）規（guī）、規範文件、《股票上市規則》及交易所其他相關規定等要求的任職條件。

證券代碼：000983 證券簡稱：山（shān）西焦煤 公告（gào）編號：2023-035

山西焦煤能源集團股份有（yǒu）限公（gōng）司（sī）

八屆董（dǒng）事（shì）會二十三次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證信（xìn）息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤（wù）導陳述或重大遺漏。

一、董事會會（huì）議召開情況

山西焦煤能源集團（tuán）股份有限公司（以下簡稱“公司”）八屆（jiè）董事（shì）會二（èr）十三次會議以通訊方式於（yú）2023年7月5日召開。公司董事（shì）會秘書處已於2023年6月29日以傳真、郵件及人送達的方（fāng）式通知了全體（tǐ）董事。本次會議應（yīng）到董事7人，實際參加表決董事7人。會議由董事長趙建澤先生主持。會議的召開（kāi）和表決程序符《公司法》和《公司章程（chéng）》的規定。

二、董事會會議審議情況

1、會（huì）議以7票同意，0票反對，0票棄權的表決結果通過了《關於提名公（gōng）司八屆董事會非獨立董事候選人的議案》

根據《公司法》、《證券法》等法律及《公司章程》等規定和控股股（gǔ）東山（shān）西焦煤集團有限責任公司薦，公司董事會（huì）提名委員會審核通過，提名（míng）王強先生、樊大宏先生、王慧玲（líng）先生、焦宇強先生擔任公司八屆董事會非獨（dú）立董事候（hòu）選人，任期至本屆董事會屆（jiè）滿。

經董事會審慎核查認為：上述人員的任職資格符擔任（rèn）公司董（dǒng）事的條件，能夠勝任所（suǒ）聘崗位的（de）職責要求，不存在《公司法》、《公司章程》等（děng）相關規定（dìng）不得擔任董事的情形。

公司4名獨立董事（shì）就該事項（xiàng）發表（biǎo）了獨立意見。

公司董事會中（zhōng）兼任公司高（gāo）級管理人員以及由職工代表擔任的董事人數總計（jì）不超過（guò）董事總數的二分之一。

本議案（àn）需提交公司2023年一次臨時股東大會審議。

股東大會將對非（fēi）獨立董事候選人采用（yòng）累積（jī）投票製進行逐項選舉表決。

2、會議以7票同意，0票反對，0票棄權的表決結果通過了（le）《關於聘任公（gōng）司總（zǒng）經理的議案》。

根據董事長提名，董事會聘任樊大宏先生為公司總經理（lǐ），任期至本屆董事會（huì）屆滿。

公司4名獨立董事就該事項發表（biǎo）了獨立意見。

3、會議以（yǐ）7票同意，0票反對，0票棄權（quán）的表決結果通過了《關於聘任公司總經理的議案》。

根據公司（sī）總經理提名，董事會（huì）聘任武海軍先生為公司總經（jīng）理（lǐ），任期至本屆董事會屆滿。

公司4名獨立（lì）董事就（jiù）該事項發表了獨立意見。

上述議案1至議案3人員簡曆詳見本公告附件（jiàn）。

4、會議以7票（piào）同意，0票反對，0票棄權的表決結果通過了《關於以募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的議案》（詳見公告2023-037）

公（gōng）司4名獨立董事對該議案進行了事前認可，並發表了獨立意見。

5、會議以7票同意（yì），0票反對，0票棄權（quán）的表決結（jié）果通（tōng）過（guò）了《關於（yú）使用募集資金向控股公司委托貸款以實施募投項目的議案》（詳見公告2023-038）

公司（sī）4名獨立董事（shì）對該議案進行了事前認可，並發表了獨立意見。

6、會議以7票（piào）同意，0票反對，鋁皮保溫（wēn）0票棄權的表決結果通過了《關於召開2023年一次臨時（shí）股東大會（huì）的通知》（詳見公告2023-039）

三、備（bèi）查文件

1、經與會董事簽字並加蓋董事會印章的董（dǒng）事會決議；

2、獨立董事的事前認可和獨立（lì）意見。

特此公告（gào）。

山西焦煤能源集團股份有（yǒu）限公司董事（shì）會

2023年7月5日

非獨立（lì）董事候選人簡曆

王強先生，漢族，出生於1970年，工學博（bó）士，正高級工程師，中共黨員。曆任潞安化工集團有限公司總經理，山西（xī）焦煤集團有限責任公司總經理，華陽新材料科技集團有限公司黨委書記、董事（shì）長、總經理，現任山西焦煤集團有限責任公司黨委書記、董事長（zhǎng）、總經理。

王強先生未持有（yǒu）公司股（gǔ）份；王強先生擔任山西焦煤集團有限（xiàn）責任公司黨委書記、董事長、總經理，與公司控股股東、實際控製人及持股5%以（yǐ）上的股東存在關（guān）聯關係（xì）；與公司其他董（dǒng）事、監事、高級管理（lǐ）人員不存在關聯關係。

樊大宏先生，漢族，出生（shēng）於（yú）1966年，碩士研究生學曆，正高級會計師，中共黨員。曆任本公司總經理，公司黨委書記、董事（shì）長，現任本（běn）公司財務總（zǒng）監。

樊大（dà）宏先生未持有公司股（gǔ）份；與公司控（kòng）股股東、實際控製人及持（chí）股5%以上的股東不存在關聯關係；與公（gōng）司其（qí）他董事（shì）、監事（shì）、高級管理人員不存（cún）在關聯關係。

王慧玲先生，漢族，出生（shēng）於（yú）1975年，大學學曆，高級政工師，中共黨員。曆任山西焦煤集（jí）團有限責任公司組織人事部部長，人力資源中心（xīn）主任，山煤國際能源集團股份有限公司董（dǒng）事，現任山西焦煤（méi）集團有限責任公司組織（zhī）人事部（bù）主（zhǔ）持日常工作的（de）部長，人力資源中心主任，山煤（méi）國際能源集團（tuán）股份有限公司董事（shì）。

王慧（huì）玲先（xiān）生未持有公司股份；王慧玲先生擔任山西焦煤集團（tuán）有限責任公司組織人事部主持日常工作的部長，人力資（zī）源中心主任，與公司控股股（gǔ）東、實際（jì）控製人及持股5%以上的股（gǔ）東存在（zài）關聯關係；與公司（sī）其他董事、監（jiān）事、高級管理人員不存在關聯關係。

焦宇強先生（shēng），漢族（zú），出生於1978年，工商管（guǎn）理碩士，政工師，高級人力資源管理師，中共黨員。曆任山（shān）西焦煤集團有限責任公司改革發展部部（bù）長，現任山西焦煤（méi）集團有限責任公司采購（gòu）中心主任，山西焦（jiāo）煤物資裝備（bèi）有（yǒu）限公司外部董事。

焦宇強先生持有公司（sī）股份；焦宇強先生擔任山西焦煤集團有限責任公司采購中（zhōng）心主任，與公司控股股東、實際控製人及持股（gǔ）5%以上的股東存在關聯關係；與公司其他董事、監事、高級（jí）管理人員不存在關聯關係。

武海軍先生，漢族，出生於1973年，大學學曆，高級工程師，中（zhōng）共黨員。曆任（rèn）山煤國際黨委委員、董事、總經理，山煤（méi）國際黨委（wěi）書記、董事、總經理，現任華晉焦煤有限責任公司黨委書記、董事長。

經公司查詢，上述人員不屬於高人民法院所列“失信（xìn）被執行人”，近三年沒有受過中國證監會及其他（tā）有關部門的處（chù）罰及證券交易所懲戒；不存在《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任公司董事和高管的情形。其任職資格符《公司法》等（děng）相關法律法（fǎ）規、規範文件、《股票上市規則》及（jí）交易所其他相關規定等要求的任職條件。

中信證券股份有限（xiàn）公司

關於山西焦煤能源集團股份有（yǒu）限公司

以募集資金置換預（yù）先投入募投項目

的自籌資（zī）金的核查意見

中信證券股份有限（xiàn）公司（以下簡稱“中信證券”或“獨立財務顧問”）作為山西焦煤能源集團股份（fèn）有限公司（以下簡稱“山西焦煤”或“公司”）發（fā）行股份（fèn）及支（zhī）付現（xiàn）金購買資產並募（mù）集配套資金暨關聯交易之獨立（lì）財務顧問，根據《證券發行上市保薦（jiàn）業務（wù）管理辦法》《上市公司監管指引2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修（xiū）訂）》《深（shēn）圳證（zhèng）券交易所（suǒ）股票上市規則（2023年修（xiū）訂）》和《深圳證券（quàn）交易所上（shàng）市公司自律監管指（zhǐ）引1號一一主板上市公司規（guī）範（fàn）運作》等有關規（guī）定，對山西焦煤（méi）以募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金事項進行了審慎核查，具體情況如下：

一、募集資金的基（jī）本情況

經中國證券監督管理（lǐ）委員會核發的《關於核（hé）準山西焦煤能源集團股份有限公司向山西焦煤集（jí）團有限（xiàn）責任公司（sī）等發行股份購（gòu）買資產並（bìng）募集配套資金的批複》（證監許可〔2022〕3240號）核準，山（shān）西焦煤向特定對象發行人民幣普（pǔ）通股（gǔ）474,137,931股（gǔ），每股麵值1元，發行價格9.28元/股，募集資金總額為4,399,999,999.68元。扣除各項含稅（shuì）發行費用人民幣28,782,215.65元，實際募集資金淨額為人民幣4,371,217,784.03元，加上本次發行費用可抵扣增值稅進項稅（shuì）額1,567,309.70元，計人民幣4,372,785,093.73元（yuán）。上述募集資金已於 2023 年 4 月（yuè） 21 日到位，已經立信會（huì）計師事務所（特殊普通（tōng）夥）驗證並出具了信會師報（bào）字（zì）[2023]ZK10251號（hào）驗資報告。山（shān）西焦煤（méi）已經將募集資金進行（háng）戶存儲（chǔ），並與獨立財務顧問、存放資金的商業銀行簽訂了（le）募集資金監（jiān）管協議。

二、募集資金承諾使（shǐ）用（yòng）情（qíng）況

根據公司已公開披（pī）露的《山西焦煤能源集團股份有限公司發行股份及支付現金購買資產並募（mù）集配套資（zī）金暨關聯（lián）交易報告書》，本次募集配（pèi）套（tào）資金扣除（chú）中介機構（gòu）費用及其他相關費用後（hòu），將用於沙曲一二號煤礦智能化項目、沙曲一二（èr）號煤礦瓦斯綜（zōng）開發利用項目、支（zhī）付本次交易的現金對價及償還銀行貸款（kuǎn），具體用途如下：

單位：萬元

在募集（jí）配套資金到位前，公司及標的公司可根據（jù）市（shì）場情況（kuàng）及項目進度（dù）實際情況以自有或自籌資金擇機先行投入，並在配套募集資金到位後（hòu）予以（yǐ）置換。本次募集配套資金以上市公司發行股份及支付現金購買資產為前提條件，但終募（mù）集配套資（zī）金發行成功與否或是否足額募集（jí）不影響本次發行股份及（jí）支付現金購買資產行為的實（shí）施。如扣除中介（jiè）機構費用及其（qí）他相關費用後，實際募集資金金額少於（yú）上述項（xiàng）目投資擬投入募集資金金額，募集（jí）資金不足部分（fèn）由（yóu）公司自籌解決。

三、自籌資金預先投入及置換情況

本次募集資金到賬前，公司已根據項目進度使用自籌資金預先投（tóu）入募投項目。截至2023年4月30日（rì），公司以自籌資金預（yù）先（xiān）投入募投（tóu）項目的金額為272,146.82萬元，公司現擬使用（yòng）募集資金置換已投入募投項目的自籌資金272,146.82萬元，預先（xiān）投（tóu）入的資金及擬置換情況如下：

單位：萬元（yuán）

公司本次使用募集資（zī）金置換預先（xiān）已投入（rù）募投項目的自籌資（zī）金，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不會影（yǐng）響（xiǎng）募集資金投資項目的正常進行，且置換時（shí）間距離募集資金到賬時間未超過6個月，符《上市公司（sī）監管指（zhǐ）引2號一一上市公司募集資金（jīn）管理和使用的監管要求（2022年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引（yǐn）1號一一主（zhǔ）板上市公（gōng）司規範運作》等相關法律法規的要求。

四、募（mù）集資金置換涉及的項意見

公司於2023年7月5日召（zhào）開了八屆董（dǒng）事會二十三次會議、八屆監事會二十一次會議，分別審議通過了《關於以募集資金（jīn）置換預先投入募（mù）投（tóu）項目的自籌資金（jīn）的議案》，同意公司（sī）使用募集資金置換預先投入募投項（xiàng）目的自籌資金（jīn）272,146.82萬元（yuán）。公司獨立董事就（jiù）該事項發表了同意的獨立意見。

立信會計師事務（wù）所（特殊普通夥）出（chū）具了《關（guān）於以募集資金置換預（yù）先投入募投項目的（de）自籌資（zī）金的項鑒證報（bào）告》（信會師字[2023]ZK10415號），認（rèn）為公司管理層編製的《山西焦煤能源集團股份有限公司（sī）關於以募（mù）集資金置換（huàn）預先投入募投項目的自籌資（zī）金的項說明》符《上市公司監管指引2號一一上（shàng）市公司募集資金管理和（hé）使用的（de）監管要求（2022年修訂）》（證監會公告（2022） 15號）、《深圳（zhèn）證券交（jiāo）易所上市公司自律監管指引1號一一主板上市公司（sī）規範（fàn）運作（zuò）》以及《深圳證券交易所上市公司自律監管指南2號一一公告格式（shì）》相關規定的編製要求，在所有重（chóng）大方麵如（rú）實反映了公司募投項目截至2023年4月30日（rì）以自（zì）籌資金預先投入募投項目的情況（kuàng）。

五、獨（dú）立財務（wù）顧問核查（chá）意見

經核查，獨立財務顧問認為：公司本次（cì）以募集資金置換預先投入募（mù）投項目的自籌資金事項不存在改變或變相改變募集資金用途或損害（hài）股東利益的情況，不（bú）會影響（xiǎng）募集資金投資項目的正常進行，置換時間距募集資金到賬時間不超過6個月。該事項已經（jīng）公司董事會、監事會審議通（tōng）過，獨立（lì）董事（shì）發表了明確（què）同意意（yì）見，立信會計師事務所（特殊普通夥）進行了項核驗並出具了鑒證報告，履行了要的程序，符相關的法律法規及（jí）交易所規則的規定，符《上市公司監管指引2號一一上（shàng）市公（gōng）司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》《深（shēn）圳證券交易所上市公司自律監管指引1號一一主板（bǎn）上市公（gōng）司規範運作》等法律法規及公（gōng）司募集資金管理製度。

綜上，獨立財務顧問對公司本（běn）次以募集資金置換預先投（tóu）入（rù）募投項（xiàng）目的自籌資（zī）金事項（xiàng）無異議。

財務顧問主辦人：

康昊昱 吳 鵬 李澤由

中信證券（quàn）股份有限公司

2023年7月5日

中信證券股份有限公司

關於（yú）山西焦煤（méi）能源集團股份有限公司

使用募集資金向控股公司委托貸款

以實施募投項目（mù）的核查意見

中信證券股份（fèn）有限公司（以下簡稱“中信證券”、“獨立財務顧問”）作為山西焦煤能（néng）源集團股份有限公司（以（yǐ）下簡稱“山西焦煤”、“公司”）發行股份及支付現金（jīn）購買資產並募集配套資金暨關聯交易之（zhī）獨立財務顧問，根（gēn）據（jù）《上市（shì）公司監管指引2號（hào）一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監管（guǎn）指引1號一一主（zhǔ）板上市公司（sī）規範運作》等（děng）相關法律、法規的規（guī）定，在持（chí）續督導期內，對山西焦煤使（shǐ）用募集資金向控股公司（即公司控股子公司華晉焦煤（méi）有限責任公司）委托貸款以（yǐ）實施募投項目的事（shì）項進行了審慎核（hé）查，並出具本核（hé）查意見。核查情況如下：

一、募集資金的基本情況

經中（zhōng）國證券監督管理委員會核發的《關於（yú）核準山西焦煤能源集團股份有限公（gōng）司（sī）向山西（xī）焦煤（méi）集（jí）團有限責任公司等發行股份購買資產並募集配（pèi）套資金的批複》（證監許可〔2022〕3240號）核（hé）準，山（shān）西焦煤向特（tè）定對象發行（háng）人民（mín）幣普通股474,137,931股（gǔ），每股麵值1元，發行價格9.28元/股，募集資金總額為4,399,999,999.68元。扣除各項含（hán）稅發行費用人民幣28,782,215.65元，實際募集資金淨額為人民幣4,371,217,784.03元，加上本次發行費用可抵扣增值稅進項稅額1,567,309.70元，計人（rén）民幣4,372,785,093.73元。上述募（mù）集資金已於2023年4月（yuè）21日到位，已經立（lì）信會計師事務所（特殊普通夥）驗證並出具了信會師（shī）報字[2023]ZK10251號驗資報告。山西（xī）焦（jiāo）煤（méi）已（yǐ）經將募集資（zī）金進行戶存儲，並與獨立財務顧問、存放資金的商（shāng）業銀行簽訂了（le）募集資金（jīn）監（jiān）管協議。

二、募集資金承（chéng）諾使用情況

根據《山西（xī）焦煤能（néng）源集團股份有限（xiàn）公（gōng）司發行股份（fèn）及支付現金購買資產並募集配套資金暨關聯交易報告書》約定，募集資金的用途如下：

單位：萬元

目前，相關募投項目情況及募集資金用途未（wèi）發生重大變化，也（yě）不存在變更募集資（zī）金項目或募（mù）集資金項目的實施存在重大困難的情況。公司（sī）正按照募（mù）集（jí）資金使用情（qíng）況，有序進募投項目建設。

三、本次使用募集資金向（xiàng）控股公司華晉焦煤委托貸款以實（shí）施募投項目的（de）情況

部分上（shàng）述募（mù）投項目實施主體為公司控股子（zǐ）公司華晉焦煤有限責任公司（以下簡稱“華晉（jìn）焦煤”），考慮到項目建設進展情況（kuàng）及實施募（mù）投項目的控股公司華（huá）晉焦煤資金需求，公司擬使用募集資金向華晉焦煤委托貸款用於實施募投項目，以保證項目建設進度。

上述委托貸款總額度不超過252,589.44萬元（含（hán）本數）的募集（jí）資金，用（yòng）於沙曲一二號煤礦智能化項目（mù）及沙曲一二號煤礦瓦斯綜開發利用項目的貸款期限為3年，其餘項目貸款期限為1年，貸款利率為3.1%，貸款利息自實際貸款發生之日起計算。控（kòng）股公司華晉焦煤可根（gēn）據其實際經營情（qíng）況分期、提前或到期一次償還貸款。公司將就委托貸款具體事宜與控股公司華（huá）晉焦煤簽署《借（jiè）款協議》，並（bìng）授權經（jīng）理層在上述額度內實施（shī）委托貸（dài）款具體事宜。

四、本次（cì）借款對象基本情況

2022年主要財務數據：

單位：萬元

注：以上財務數據經審計

五、本次委托貸款對公司的影響

本次（cì）使用募集資金向控股公司華晉焦煤委托貸款，是基於募（mù）投項目的建設和資金使用需要，符公司發展戰略及募集資金使用計劃，未改變募集資金的投資方向（xiàng）和項目建設內容，保障募投項目順利實施。本次募集（jí）資金的使用方式、用途符相關法律法規的要求，不會對公司財務及經營狀況產生不利影響，符公司及全體股東的利益。

華晉焦煤是公司的控股子公司，公司對華晉焦煤的（de）生產經（jīng）營管理具有控製權，財務（wù）風險可控。

六、本次委（wěi）托貸款後募集資（zī）金的（de）管理

為規範公（gōng）司募（mù）集資金（jīn）的管理和使用，保護股東權益，根（gēn）據《上市公司監（jiān）管指引2號一一上市公（gōng）司募集（jí）資金（jīn）管（guǎn）理和使用的監管要求》《深圳（zhèn）證券交易所上市公司自律監管（guǎn）指引1號一一主板上市公司規範運作》等有關法律、法（fǎ）規的規定，華晉焦（jiāo）煤已設立募集資金（jīn）戶，並與公司、存放募集資金（jīn）的商業銀行、獨立財務顧問簽訂《募（mù）集資金四方監管協議》，對募集資金的存放（fàng）和使用進行（háng）戶管理。

募集資金項賬戶情況如下：

七、履行的決策程序

公司於2023年7月5日（rì）召開八屆董事會（huì）二十三次會議（yì），審議通過《關於使用募集資金向控股（gǔ）公司委托貸款以實施募（mù）投項目的議案》，董事會同意公司使用總額度不超過252,589.44萬元（含本數）的募集資金向控股公司華晉焦煤委托貸款以實施募投項目。授權經理層在上述（shù）額度內實施（shī）委托（tuō）貸款具體事宜。獨立董事於2023年7月（yuè）5日發表同意意見。

公司（sī）於2023年7月5日召開八屆監事會二十一次會議，審議通過（guò）《關於使用募集（jí）資金向控股（gǔ）公（gōng）司委托貸款以實施募投項目的議案》，同意公司使用募集資金向控股公司華晉焦煤委托貸款（kuǎn）以實施募投項目。

八、獨立財務顧問核（hé）查意見

經核查，公司本次使用募（mù）集資（zī）金向控股公司華晉焦煤委（wěi）托貸款以實（shí）施募投項目的事項已經八屆董事會二十三次會議和八（bā）屆監事會二十一次會議審議通（tōng）過，獨立董事發表了明（míng）確同意意見，履行（háng）了要的審議和決策程（chéng）序，符相關法律法規及深圳（zhèn）證券（quàn）交易（yì）所相關規則的規（guī）定。公司本次（cì）使用募集資（zī）金向控股公司華（huá）晉焦煤委托貸款以（yǐ）實施募投項目事項不存在改變或變相改變募集（jí）資金用途和（hé）損害股（gǔ）東利益（yì）的情況，不會影響募（mù）投項目的正常進行，符有關規定。獨立財務（wù）顧（gù）問對公司（sī）使用募（mù）集資金向控股（gǔ）公（gōng）司華晉焦煤委托貸款以實施募投項目的事項無異（yì）議。

財務顧問主辦（bàn）人：

康昊昱 吳鵬 李澤由

中信證券股份（fèn）有限公司

2023年7月5日 那曲鐵皮（pí）保溫施工隊